為(wèi)进一步激发市场主體(tǐ)活力，持续深化“放管服”改革，营造法治化、國(guó)际化、便利化营商(shāng)环境，按照國(guó)務(wù)院部署要求，现就在全國(guó)范围内推进认证机构资质(zhì)审批“证照分(fēn)离”改革有(yǒu)关事项公(gōng)告如下：

一、认证机构资质(zhì)审批“证照分(fēn)离”改革措施

（一）实施分(fēn)类管理(lǐ)

认证机构资质(zhì)审批实施分(fēn)类管理(lǐ)，分(fēn)為(wèi)高风险领域和低风险领域。申请从事國(guó)家统一推行的认证项目的认证业務(wù)，实行优化审批服務(wù)；申请从事其他(tā)领域的认证业務(wù)，申请人自愿选择告知承诺或优化审批服務(wù)。详见《实行告知承诺及优化审批服務(wù)的认证领域目录》（附件1）。

（二）简化材料，压缩时限

按照可(kě)量化、可(kě)操作(zuò)的原则，进一步细化审批条件，精(jīng)简审批材料，提高透明度和可(kě)预期性。详见《认证机构资质(zhì)审批条件及材料要求》（附件2）。

对优化审批服務(wù)的申请事项，优化审批流程，压缩审批时限，自受理(lǐ)申请之日起20个工(gōng)作(zuò)日内作(zuò)出许可(kě)决定。

对实行告知承诺的申请事项，在材料齐全且承诺符合要求的前提下，当场作(zuò)出许可(kě)决定。

（三）实施现场核查

依据《國(guó)務(wù)院办(bàn)公(gōng)厅关于全面推行证明事项和涉企经营许可(kě)事项告知承诺制的指导意见》（國(guó)办(bàn)发〔2020〕42号）要求，制定《认证机构资质(zhì)审批告知承诺管理(lǐ)规定》（详见附件3）。加强对认证机构资质(zhì)审批后履行承诺的现场核查。对核查中(zhōng)发现的未履行承诺和不实承诺问题，依法依规处理(lǐ)。

二、加强事中(zhōng)事后监管措施

（一）全面实施“双随机、一公(gōng)开”监管

将“双随机、一公(gōng)开”监管作(zuò)為(wèi)认证监管的基本手段。根据不同风险程度、信用(yòng)水平，合理(lǐ)确定抽查比例，制定差异化监管措施，对检查中(zhōng)发现的问题線(xiàn)索，依法依规严肃处理(lǐ)。强化抽查检查结果的公(gōng)开。

（二）强化认证行业信用(yòng)监管

推进各类检查结果信用(yòng)信息的归集和共享，通过國(guó)家企业信用(yòng)信息公(gōng)示系统向社会公(gōng)示，依法依规对违法失信行為(wèi)实施联合惩戒，强化失信约束，健全严重违法违规机构和人员行业禁入制度。完善认证行业严重违法失信名(míng)单管理(lǐ)和信用(yòng)修复机制。

（三）加强认证风险监测和预警追溯机制

运用(yòng)信息化和大数据手段对认证关键环节进行风险监测，积极探索智慧监管方式，深入推进“互联网+监管”。依法依规做好风险处置工(gōng)作(zuò)，及时发布认证风险预警和风险追溯结果，确保不出现系统性、區(qū)域性风险。

三、其他(tā)事项

（一）根据相关法规规章的修订以及经济社会发展需求、國(guó)内外认证行业发展情况，市场监管总局适时调整实行告知承诺及优化审批服務(wù)的认证领域目录及相应的审批条件细化要求并进行公(gōng)布。

（二）本公(gōng)告自发布之日起实施。《國(guó)家认监委关于自愿性认证领域目录和资质(zhì)审批要求的公(gōng)告》（认监委2016年第24号公(gōng)告）、《市场监管总局关于在全國(guó)自由贸易试验區(qū)进一步推进认证机构资质(zhì)审批“证照分(fēn)离”改革的公(gōng)告》（市场监管总局2020年第7号公(gōng)告）同时废止。

（三） 本公(gōng)告发布之日前已受理(lǐ)的认证机构资质(zhì)申请按照原有(yǒu)规定执行。

附件：

1. 实行告知承诺及优化审批服務(wù)的认证领域目录

2. 认证机构资质(zhì)审批条件及材料要求

3. 认证机构资质(zhì)审批告知承诺管理(lǐ)规定

市场监管总局

2022年8月6日

附件1

实行告知承诺及优化审批服務(wù)的认证领域目录

附件2

实行告知承诺及优化审批服務(wù)的认证领域目录

一、取得法人资格

取得营业执照、事业单位法人证书等法人资格证明文(wén)件。

二、有(yǒu)固定的办(bàn)公(gōng)场所和必要的设施

申请者应当具(jù)备必要的商(shāng)业办(bàn)公(gōng)场所，不允许以民(mín)用(yòng)住宅作(zuò)為(wèi)固定办(bàn)公(gōng)场所。办(bàn)公(gōng)场所的地址应当与法人证明文(wén)件中(zhōng)列明的地址相一致。办(bàn)公(gōng)场所為(wèi)租赁性质(zhì)的，应当提交租赁合同，租赁合同期限应当不低于一年。办(bàn)公(gōng)场所為(wèi)自有(yǒu)房产(chǎn)，应当提交自有(yǒu)房产(chǎn)证明。

申请者应当具(jù)有(yǒu)开展认证活动所必需的设备（硬件和软件）以及支持性配置（通讯或信息系统），包括产(chǎn)品储存室、档案保管设施、认证业務(wù)处理(lǐ)系统、证书印制设施、认证人员培训设施以及工(gōng)作(zuò)人员的桌椅、文(wén)件柜、電(diàn)脑、電(diàn)话等基本办(bàn)公(gōng)设施，必要时还需具(jù)备产(chǎn)品检验检测实验室。办(bàn)公(gōng)场所和设施与申请者开展业務(wù)范围的规模相适应。

三、注册资本不少于人民(mín)币300万元

法人资格证明文(wén)件中(zhōng)的注册资本/开办(bàn)资金，不得少于人民(mín)币300万元；以其他(tā)币种注册的，按汇率换算不得少于人民(mín)币300万元。申请者的出资方应当符合相关资信要求。

由于认证机构公(gōng)正性的要求，出资方不能(néng)对认证业務(wù)的公(gōng)正性、独立性产(chǎn)生冲突或影响。如出资方在其他(tā)认证机构任职时，应提供认证机构的知情同意证明，同时，出资方不得从事认证咨询活动。自然人投资方个人资信良好，没有(yǒu)不良记录。

四、有(yǒu)符合认证要求的管理(lǐ)制度

申请管理(lǐ)體(tǐ)系认证的，需符合GB/T 27021.1《合格评定 管理(lǐ)體(tǐ)系审核认证机构要求 第1部分(fēn)：要求》及GB/T 27021系列标准的其他(tā)相关要求，以确保持续具(jù)有(yǒu)开展管理(lǐ)體(tǐ)系认证的能(néng)力，一致性和公(gōng)正性。

申请一般工(gōng)业产(chǎn)品自愿性认证和服務(wù)认证的，需符合GB/T 27065《合格评定 产(chǎn)品、过程和服務(wù)认证机构要求》。

申请食品农产(chǎn)品自愿性认证的，需建立“产(chǎn)品认证/01农林（牧）渔；中(zhōng)药”和/或“产(chǎn)品认证/03加工(gōng)食品、饮料和烟草(cǎo)”和/或“管理(lǐ)體(tǐ)系认证06食品农产(chǎn)品管理(lǐ)體(tǐ)系”的认证实施规则和制度，符合GB/T 27065《合格评定 产(chǎn)品、过程和服務(wù)认证机构要求》和/或GB/T 27021.1《合格评定 管理(lǐ)體(tǐ)系审核认证机构要求 第1部分(fēn)：要求》。

4.1组织结构及相应职责

4.1.1申请者的组织结构，管理(lǐ)层和其他(tā)认证人员及相关委员会的职责、权利和义務(wù)应当形成正式文(wén)件。

4.1.2保证公(gōng)正性的委员会的产(chǎn)生、代表的利益方、责任和权利、成员能(néng)力、运行规则应当形成正式文(wén)件。

4.2公(gōng)正性的管理(lǐ)

申请者应当编制公(gōng)正性管理(lǐ)制度，确保独立、公(gōng)正、客观地开展认证活动，并防止发生由于商(shāng)业、财務(wù)或其他(tā)压力而导致的损害公(gōng)正性的行為(wèi)。申请者应当有(yǒu)文(wén)件证明其已识别所有(yǒu)相关利益方对其公(gōng)正性的影响，并能(néng)采取明确可(kě)行的控制措施，并建立制度进行管理(lǐ)。公(gōng)正性风险包括但不限于以下方面：

4.2.1经营范围中(zhōng)是否含有(yǒu)可(kě)能(néng)对认证活动的客观公(gōng)正产(chǎn)生影响的产(chǎn)品开发、营销等活动。

4.2.2是否有(yǒu)可(kě)能(néng)与行政机关存在利益关系。

4.2.3接受的资助是否有(yǒu)可(kě)能(néng)对认证活动的客观公(gōng)正产(chǎn)生影响。

4.2.4是否有(yǒu)可(kě)能(néng)与认证委托人存在资产(chǎn)、管理(lǐ)方面的利益关系。

4.2.5法人出资者是否為(wèi)认证咨询机构、产(chǎn)品生产(chǎn)企业、营销平台、行业协会以及相关竞争性较强行业的企业。

4.3认证风险的管理(lǐ)

申请者应当能(néng)证明已对认证活动引发的风险进行了评估，并对各个活动领域和运作(zuò)地域的业務(wù)引发的责任作(zuò)出了充分(fēn)的安(ān)排（如保险或储备金）。

4.4人员管理(lǐ)的相关要求

申请者应制定认证人员管理(lǐ)制度，对影响认证活动的各类人员的选择条件、聘用(yòng)程序、培训程序、能(néng)力准则和能(néng)力评价准则及评价考核方法作(zuò)出明确规定，以保证认证人员的素质(zhì)和能(néng)力符合要求。

申请者应当明确规定不聘任或者使用(yòng)國(guó)家法律法规禁止从事认证活动的人员。

4.5高级管理(lǐ)人员

申请者的高级管理(lǐ)人员应当符合國(guó)家有(yǒu)关法律、法规以及市场监管总局（认监委）相关规定要求，熟悉认证机构运作(zuò)基本要求，具(jù)备履行职務(wù)所必需的管理(lǐ)能(néng)力。

4.5.1申请者应当制定文(wén)件规定高级管理(lǐ)人员的选择、聘用(yòng)、考核以及相关的责任义務(wù)等管理(lǐ)要求。

4.5.2申请者应当明示高级管理(lǐ)人员无犯罪记录，无认证认可(kě)行业的不良从业记录。

4.5.3高级管理(lǐ)人员的评价证实性材料应包含：學(xué)历、工(gōng)作(zuò)经历、与认证认可(kě)相关的工(gōng)作(zuò)经历、培训经历、评价结论等内容。

4.6认证过程的管理(lǐ)要求

申请者应当制定程序、制度等文(wén)件对认证活动实施全过程进行有(yǒu)效管理(lǐ)，以保证认证活动的有(yǒu)效性和公(gōng)正性。至少应当包括申请评审、审核方案的制定、抽样方案、审核计划、审核实施、审核报告、认证决定、监督、再认证以及暂停、注销、撤销或缩小(xiǎo)认证范围等程序。

4.7认证证书和认证标志(zhì)的管理(lǐ)

申请者应当制定认证证书和认证标志(zhì)的管理(lǐ)规定，明确认证证书载明的内容、获证组织使用(yòng)认证证书和认证标志(zhì)的管理(lǐ)规定以及误用(yòng)或未按照规定使用(yòng)时应当采取的措施。

认证证书样本应当符合认证认可(kě)相关管理(lǐ)规定和技(jì )术标准的要求，并向公(gōng)众提供查询认证证书基本信息的方式。

4.8其他(tā)内部管理(lǐ)规定

申请者应当制定申诉投诉、财務(wù)管理(lǐ)、人力资源管理(lǐ)、档案记录管理(lǐ)、分(fēn)支或派出机构管理(lǐ)、内审和管理(lǐ)评审、信息公(gōng)开、保密等内部管理(lǐ)制度要求。

应当制定对认证规则备案、认证业務(wù)信息备案、认证机构信息报送等规定的执行程序。

五、有(yǒu)10名(míng)以上相应领域的专职认证人员

5.1认证机构应当具(jù)备10名(míng)以上相应领域的专职认证人员。

5.2专职认证人员应全面覆盖认证规则和认证方案制定人员、认证申请评审人员、认证审核方案管理(lǐ)人员、认证审核人员（拟从事管理(lǐ)體(tǐ)系认证审核、产(chǎn)品认证检查、服務(wù)认证审查的人员）、认证决定或复核人员、认证人员能(néng)力的评价人员等。

5.3“专职”是指认证人员应能(néng)够满足以下条件之一：

5.3.1与申请者建立劳动关系并签订劳动合同的工(gōng)作(zuò)人员。社保缴费单位為(wèi)申请者、申请者分(fēn)支机构或申请者委托的人力资源服務(wù)机构。

5.3.2申请者返聘的具(jù)有(yǒu)认证人员注册资格的退休人员和企事业单位内退人员。正式退休或提前退休的人员，提供退休证明以及与认证机构签订的聘用(yòng)合同或劳務(wù)合同；内退人员提供由退休前所在单位或单位人事部门确认的证明以及与申请者签订的聘用(yòng)合同或劳務(wù)合同。

5.3.3申请者的出资方為(wèi)事业单位时，由出资方任命在申请机构任职的事业编制人员。由申请者的出资方提供事业编制证明。

5.4“相应领域”是指专职认证人员应当具(jù)备与申请领域相适应的素质(zhì)和能(néng)力，具(jù)體(tǐ)如下：

5.4.1通用(yòng)要求

教育经历：具(jù)备國(guó)家承认的大學(xué)专科(kē)（含）以上學(xué)历；相应专业以教育部“普通高等學(xué)校本科(kē)专业目录”及“學(xué)位授予和人才培养學(xué)科(kē)目录”為(wèi)准。

工(gōng)作(zuò)及专业工(gōng)作(zuò)经历：满足相应领域专业要求，研究生學(xué)历相关人员应具(jù)有(yǒu)至少2年全职工(gōng)作(zuò)经历（含至少1年专业工(gōng)作(zuò)经历或取得所在专业中(zhōng)级（含）以上职称）；大學(xué)本科(kē)學(xué)历相关人员应具(jù)有(yǒu)至少5年全职工(gōng)作(zuò)经历（含至少2年专业工(gōng)作(zuò)经历或取得所在专业中(zhōng)级（含）以上职称）；大专學(xué)历应具(jù)有(yǒu)至少6年全职工(gōng)作(zuò)经历（含至少4年专业工(gōng)作(zuò)经历或取得所在专业中(zhōng)级（含）以上职称）。专业工(gōng)作(zuò)经历从取得學(xué)历后算起。

5.4.2相应领域专业要求

I 管理(lǐ)體(tǐ)系认证

管理(lǐ)體(tǐ)系认证领域的认证申请评审人员、认证规则和认证方案制定人员、认证审核人员、认证决定或复核人员需要满足以下要求：

I-1质(zhì)量管理(lǐ)體(tǐ)系

a.专业知识

掌握以下质(zhì)量管理(lǐ)相关工(gōng)具(jù)、方法、技(jì )术：常用(yòng)统计技(jì )术方法和应用(yòng)；测量/计量知识以及对测量过程和测量设备的管理(lǐ)要求；标准化知识：标准的结构和编写要求等；顾客满意的监视和测量、投诉处理(lǐ)、行為(wèi)规范、争议解决的知识；质(zhì)量计划；质(zhì)量管理(lǐ)體(tǐ)系自我评价方法；卓越绩效模式；持续成功（GB/T 19004）；风险管理(lǐ)知识和方法。

b.工(gōng)作(zuò)经历

适宜的专业工(gōng)作(zuò)经历包括：产(chǎn)品和服務(wù)的设计、生产(chǎn)、技(jì )术、检测、质(zhì)量管理(lǐ)、教學(xué)、科(kē)研及相关标准制修订等工(gōng)作(zuò)经历。

I-2 环境管理(lǐ)體(tǐ)系

a.专业知识

掌握以下环境管理(lǐ)相关工(gōng)具(jù)、方法、技(jì )术和理(lǐ)念:清洁生产(chǎn)和生命周期的基本概念和方法；掌握向水體(tǐ)排放的污染物(wù)，理(lǐ)解污水治理(lǐ)技(jì )术的相关知识；掌握向大气排放的污染物(wù)，理(lǐ)解大气治理(lǐ)技(jì )术的相关知识；掌握固體(tǐ)废物(wù)基本分(fēn)类、危险废物(wù)的基本分(fēn)类，理(lǐ)解固體(tǐ)废物(wù)的处理(lǐ)技(jì )术的相关知识；掌握噪声的分(fēn)类,理(lǐ)解资源能(néng)源消耗及治理(lǐ)技(jì )术的相关知识。

b.工(gōng)作(zuò)经历

适宜的专业工(gōng)作(zuò)经历包括：生产(chǎn)过程环境管理(lǐ)、污染预防及治理(lǐ)技(jì )术、环境科(kē)學(xué)与工(gōng)程、环境监测和环境规划、清洁生产(chǎn)审计、节能(néng)减排、环境影响评价、环境管理(lǐ)教學(xué)、科(kē)研及相关标准制修订等工(gōng)作(zuò)经历。

I-3 职业健康安(ān)全管理(lǐ)體(tǐ)系

a.专业知识

掌握以下职业健康安(ān)全管理(lǐ)相关工(gōng)具(jù)、方法、技(jì )术：

——掌握特定专业性的危险源辨识、风险评价方法的基本原则、适用(yòng)范围、目的、意图和基本概念；

（注：特定专业性的危险源辨识、风险评价技(jì )术是指可(kě)用(yòng)于特定生产(chǎn)运行和活动的危险源辨识和风险评价方法。例如：危险与可(kě)操作(zuò)性分(fēn)析（HAZOP）、故障类型与影响分(fēn)析（FMEA）、故障树分(fēn)析（FAT）等。

——掌握特种设备的概念、分(fēn)类和國(guó)家法律法规、标准对特种设备管理(lǐ)的通用(yòng)要求。

b.工(gōng)作(zuò)经历

适宜的专业工(gōng)作(zuò)经历包括：安(ān)全生产(chǎn)管理(lǐ)、职业病防治、职业健康安(ān)全监测、安(ān)全评价、安(ān)全工(gōng)程技(jì )术、职业健康安(ān)全管理(lǐ)、教學(xué)、科(kē)研及相关标准制修订等工(gōng)作(zuò)经历。

I-4 信息安(ān)全管理(lǐ)體(tǐ)系/信息技(jì )术服務(wù)管理(lǐ)體(tǐ)系

a.专业知识

信息安(ān)全管理(lǐ)相关专业知识包括：

掌握网络结构与通信基础、数据安(ān)全、载體(tǐ)安(ān)全、环境安(ān)全、边界安(ān)全、应用(yòng)安(ān)全等相关技(jì )术；掌握与组织业務(wù)活动相关的知识，例如：流程、资产(chǎn)、风险、安(ān)全要求、控制措施以及信息安(ān)全技(jì )术和信息技(jì )术在业務(wù)活动中(zhōng)的特定应用(yòng)等方面的知识；了解信息安(ān)全管理(lǐ)相关工(gōng)具(jù)、方法。

信息技(jì )术服務(wù)管理(lǐ)相关专业知识包括：

掌握数据处理(lǐ)服務(wù)、软件开发和部署服務(wù)、测试服務(wù)、集成服務(wù)、IT运维服務(wù)和租赁服務(wù)；掌握网络与通讯、操作(zuò)系统、数据系统、数据库、基線(xiàn)、配置库、软件开发、信息系统集成、信息系统运维、支持性基础设施、机房环境、信息安(ān)全、云基础、物(wù)联网、工(gōng)业控制系统、智能(néng)楼宇、各行业典型信息系统等。了解信息技(jì )术服務(wù)管理(lǐ)相关工(gōng)具(jù)、方法，例如：运行维护管理(lǐ)平台、事件管理(lǐ)工(gōng)具(jù)、监视和测量工(gōng)具(jù)。

b.工(gōng)作(zuò)经历

适宜的专业工(gōng)作(zuò)经历包括：信息安(ān)全相关专业包括信息安(ān)全、密码學(xué)、计算机科(kē)學(xué)与技(jì )术、计算机应用(yòng)、電(diàn)子信息科(kē)學(xué)与技(jì )术、電(diàn)子信息技(jì )术应用(yòng)、人工(gōng)智能(néng)、计算数學(xué)与应用(yòng)数學(xué)、自动化、通信、電(diàn)气等相关的专业；信息技(jì )术服務(wù)相关专业包括计算机科(kē)學(xué)与技(jì )术、计算机技(jì )术应用(yòng)、電(diàn)子信息科(kē)學(xué)与技(jì )术、電(diàn)子信息技(jì )术应用(yòng)、人工(gōng)智能(néng)、信息安(ān)全、密码學(xué)、计算数學(xué)。

II 产(chǎn)品认证（除01和03认证领域）

从事产(chǎn)品认证的人员专业工(gōng)作(zuò)经历為(wèi)从事所申请产(chǎn)品领域生产(chǎn)设计、质(zhì)量管理(lǐ)、认证认可(kě)、检验检测，标准制修订工(gōng)作(zuò)。

III 食品农产(chǎn)品认证

食品农产(chǎn)品相关专业包括：（专科(kē)、本科(kē)）0703化學(xué)类、0707海洋科(kē)學(xué)类、0710生物(wù)科(kē)學(xué)类、0813化工(gōng)与制药类、0816纺织类、0817轻工(gōng)类、0823农业工(gōng)程类、0824林业工(gōng)程类、0825环境科(kē)學(xué)与工(gōng)程类、0826生物(wù)医(yī)學(xué)工(gōng)程类、0827食品科(kē)學(xué)与工(gōng)程类、09农學(xué)、1004公(gōng)共卫生与预防医(yī)學(xué)类、1008中(zhōng)药學(xué)类；（研究生）0703化學(xué)、0707海洋科(kē)學(xué)、0710生物(wù)學(xué)、0713生态學(xué)、0817化學(xué)工(gōng)程与技(jì )术、0821纺织科(kē)學(xué)与工(gōng)程、0822轻工(gōng)技(jì )术与工(gōng)程、0828农业工(gōng)程、0829林业工(gōng)程、0830环境科(kē)學(xué)与工(gōng)程、0831生物(wù)医(yī)學(xué)工(gōng)程、0832食品科(kē)學(xué)与工(gōng)程、0836生物(wù)工(gōng)程、09农學(xué)、1004公(gōng)共卫生与预防医(yī)學(xué)、1007药學(xué)、1008中(zhōng)药學(xué)。

IV 服務(wù)认证

申请住宿服務(wù)；食品和饮料服務(wù)、邮政和速递服務(wù)、電(diàn)力分(fēn)配服務(wù)；通过主要管道的燃气和水分(fēn)分(fēn)配服務(wù)、金融中(zhōng)介、保险和辅助服務(wù)、科(kē)學(xué)研究服務(wù)、電(diàn)信服務(wù)；信息检索和提供服務(wù)、教育服務(wù)、卫生和医(yī)疗保健服務(wù)、污水和垃圾处置、公(gōng)共卫生及其他(tā)环境保护服務(wù)等领域的专职认证人员应当至少有(yǒu)50%具(jù)备國(guó)家承认的大學(xué)本科(kē)以上相关专业學(xué)历并取得學(xué)位。

对于专职认证人员為(wèi)非相关专业时，应至少具(jù)备与从事的认证领域相关专业中(zhōng)级（含）以上技(jì )术职称。

服務(wù)认证领域专业经历為(wèi)从事所申请领域专业技(jì )术、质(zhì)量管理(lǐ)、认证认可(kě)、检验检测、标准制修订工(gōng)作(zuò)。仅有(yǒu)审核经历不能(néng)认定為(wèi)专业工(gōng)作(zuò)经历。

5.5专职认证人员应当具(jù)备的能(néng)力

5.5.1认证规则和认证方案制定人员

具(jù)有(yǒu)相应领域的专业知识和工(gōng)作(zuò)经验；熟悉认证依据标准或规范性文(wén)件；熟悉认证认可(kě)相关标准及认证程序要求；熟悉相应领域有(yǒu)关法律、法规、技(jì )术标准及其他(tā)要求。

5.5.2认证申请评审人员

熟悉认证依据标准或规范性文(wén)件；熟悉相应认证领域划分(fēn)并能(néng)正确判断认证委托人委托的认证领域和专业；熟悉本机构相应领域专业资源配备情况。

5.5.3认证审核方案管理(lǐ)人员

熟悉认证依据标准或规范性文(wén)件；熟悉认证认可(kě)相关标准及认证程序要求；能(néng)够识别各认证领域的专业特点；能(néng)够根据认证客户的业務(wù)/产(chǎn)品/过程/组织结构的知识和信息识别其对审核方案，特别是对审核组的能(néng)力要求；熟悉本机构相应领域专业资源配备情况。

5.5.4认证审核人员

具(jù)有(yǒu)与认证领域相关的专业知识和实践经验，熟悉行业相关法律法规要求；理(lǐ)解和掌握认证依据标准或规范性文(wén)件；熟悉认证认可(kě)相关标准及认证审核原则、实践和技(jì )巧；了解企业管理(lǐ)和组织运作(zuò)相关知识，了解认证机构认证管理(lǐ)过程要求，完全能(néng)够按照认证机构的程序和过程开展工(gōng)作(zuò)。

5.5.5认证决定或复核人员

具(jù)有(yǒu)与认证领域相关的专业知识；熟悉认证认可(kě)相关标准及认证审核原则、实践和技(jì )巧；了解认证机构认证管理(lǐ)过程要求。

5.5.6认证人员能(néng)力的评价人员

熟悉认证认可(kě)相关标准及认证程序要求；能(néng)够识别各认证领域的专业特点；熟悉认证流程及认证过程各阶段的专业管理(lǐ)要求；掌握专业能(néng)力评定要求；熟悉各类认证人员的能(néng)力准则，能(néng)正确选择对认证人员能(néng)力评价的方法，并能(néng)基于已有(yǒu)的证据准确判定受评价人员的能(néng)力与准则的符合性。

5.6专职认证人员能(néng)力评价

5.6.1申请者应根据建立的认证人员专业能(néng)力评价准则，从认证人员专业能(néng)力需求、认证人员专业能(néng)力、认证人员专业能(néng)力评价等方面评价认证人员的专业能(néng)力。认证人员专业能(néng)力评价应全面覆盖专职认证人员。

5.6.2评价结果证实性材料应包括但不限于以下信息：被评价者的學(xué)历、与所评价专业相关的工(gōng)作(zuò)经历、认证认可(kě)经历、培训经历以及其他(tā)可(kě)支撑评价结论的信息以及评价结论，评价过程和评价结论应符合GB/T 27021.1《合格评定 管理(lǐ)體(tǐ)系认证机构要求 第1部分(fēn)：要求》、GB/T 27065《合格评定 产(chǎn)品、过程和服務(wù)认证机构要求》等认证认可(kě)相关國(guó)家标准的要求以及认证机构自身的人员管理(lǐ)程序。

六、其他(tā)要求

6.1申请从事产(chǎn)品认证活动的机构，还应当具(jù)备与从事相关产(chǎn)品认证活动相适应的检测、检查等技(jì )术能(néng)力。对所申请的产(chǎn)品认证领域具(jù)备自有(yǒu)或签约检测资源，检测机构应依法取得相关资质(zhì)，检测机构能(néng)力范围应能(néng)覆盖认证机构所申请的具(jù)體(tǐ)产(chǎn)品。

6.2申请从事产(chǎn)品认证（01和03认证领域）活动的机构，还应当具(jù)备食品农产(chǎn)品的科(kē)研、检测、推广、行业管理(lǐ)等任一背景。

6.3从事市场监管总局（认监委）或者市场监管总局（认监委）会同國(guó)務(wù)院有(yǒu)关部门推行的认证制度还应当满足市场监管总局（认监委）或者市场监管总局（认监委）会同國(guó)務(wù)院有(yǒu)关部门制定发布的有(yǒu)关部门规章或者行政规范性文(wén)件中(zhōng)列明的要求。

6.4设立外商(shāng)投资认证机构应当提供中(zhōng)文(wén)版的申请材料，并附上申请人对中(zhōng)文(wén)版内容负法律责任的声明。

附件3

认证机构资质(zhì)审批告知承诺管理(lǐ)规定

第一条 為(wèi)了进一步简政放权、优化认证市场营商(shāng)环境，完善认证机构资质(zhì)审批方式，提高效率，制定本规定。

第二条 本办(bàn)法所称告知承诺，是指國(guó)家市场监督管理(lǐ)总局（以下称资质(zhì)审批部门）一次性告知所需条件和要求以及提交的材料，申请机构以书面形式承诺其符合条件和要求并提交相关材料，由资质(zhì)审批部门作(zuò)出决定的方式。

第三条 资质(zhì)审批部门以告知承诺方式实施认证机构资质(zhì)审批适用(yòng)于以下情形：

（一）新(xīn)设立认证机构；

（二）扩大认证业務(wù)范围。

申请机构采用(yòng)告知承诺方式申请认证机构资质(zhì)，适用(yòng)本规定。

第四条 资质(zhì)审批部门负责告知承诺统一管理(lǐ)、组织实施工(gōng)作(zuò)，依据认证领域风险确定适用(yòng)告知承诺审批方式的认证领域并向社会公(gōng)布。

第五条 对实行告知承诺的审批事项，资质(zhì)审批部门应当向申请机构告知下列内容：

（一）资质(zhì)审批事项所依据的主要法律、法规、规章的名(míng)称和相关条款；

（二）准予认证机构资质(zhì)许可(kě)应当具(jù)备的条件和能(néng)力要求；

（三）需要申请机构提交的相关材料和方式；

（四）申请机构作(zuò)出承诺的法律效力以及作(zuò)出不实承诺和违反承诺的法律后果。

第六条 通过告知承诺方式申请认证机构资质(zhì)的，应当对下列内容作(zuò)出承诺：

（一）已经知悉资质(zhì)审批部门告知的全部内容；

（二）所填写的相关信息真实、合法、有(yǒu)效；

（三）能(néng)够持续符合告知的条件和技(jì )术能(néng)力要求，并可(kě)随时接受核查；

（四）能(néng)够提交资质(zhì)审批部门告知的相关材料，相关材料真实、合法、有(yǒu)效；

（五）愿意承担不实承诺、违反承诺所引发的相应法律责任；

（六）所作(zuò)承诺是本机构的真实意思表示。

第七条 对实行告知承诺的认证机构资质(zhì)审批事项，应当由资质(zhì)审批部门提供告知承诺书，告知承诺书文(wén)本式样见附件。

第八条 申请机构可(kě)以通过登录网上审批系统提交加盖公(gōng)章的告知承诺书以及相关申请材料，告知承诺书和相关材料不齐全或者不符合法定形式的，资质(zhì)审批部门在五个工(gōng)作(zuò)日内一次性告知申请机构需要补正的全部内容。

第九条 资质(zhì)审批部门不对材料进行实质(zhì)性审查，告知承诺书和相关申请材料齐全、符合法定形式的，当场作(zuò)出许可(kě)决定。作(zuò)出许可(kě)决定后七个工(gōng)作(zuò)日内向申请机构颁发认证机构批准书。

第十条 资质(zhì)审批部门应当在作(zuò)出准予资质(zhì)许可(kě)后两个月内，对认证机构履行承诺情况进行现场核查。现场核查工(gōng)作(zuò)由资质(zhì)审批部门统一组织安(ān)排，可(kě)委托地方市场监管部门实施。

第十一条 现场核查中(zhōng)发现认证机构存在不予配合和协助，拒绝、隐瞒或者不如实提供相关材料和信息情形的，依据《认证机构管理(lǐ)办(bàn)法》的有(yǒu)关规定处理(lǐ)。

第十二条 现场核查中(zhōng)发现认证机构不能(néng)持续符合法定条件和能(néng)力的，依据《认证机构管理(lǐ)办(bàn)法》的有(yǒu)关规定处理(lǐ)。

第十三条 现场核查中(zhōng)发现认证机构作(zuò)出虚假承诺、提交虚假材料或者采取其他(tā)欺诈手段隐瞒重要事实取得资质(zhì)的，按照相关规定撤销行政许可(kě)，并予以公(gōng)布。该机构列入严重违法失信名(míng)单，其此前出具(jù)的相关认证证书不具(jù)有(yǒu)证明作(zuò)用(yòng)，并承担因此引发的相应法律责任。

依据前款规定被撤销行政许可(kě)的申请人3年内不得申请该行政许可(kě)。

第十四条 以告知承诺方式取得资质(zhì)的认证机构发生其他(tā)违法违规行為(wèi)的，依照《中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)认证认可(kě)条例》和《认证机构管理(lǐ)办(bàn)法》的相关规定予以处理(lǐ)。

第十五条 资质(zhì)审批部门建立申请机构信用(yòng)监管机制。资质(zhì)审批部门发现申请机构作(zuò)出虚假承诺的，应当依法依规列入严重违法失信名(míng)单。相关失信信息按照相关规定同步纳入國(guó)家企业信用(yòng)信息公(gōng)示系统。对违法失信行為(wèi)的惩戒措施依据有(yǒu)关规定执行。

第十六条 资质(zhì)审批部门工(gōng)作(zuò)人员在实施认证机构资质(zhì)审批工(gōng)作(zuò)中(zhōng)存在滥用(yòng)职权、玩忽职守、徇私舞弊行為(wèi)的，依照相关法律法规的规定予以处理(lǐ)。

第十七条 本规定自发布之日起施行。